有左列情事之一者，主管機關得處新臺幣六萬元以上三十萬元以下罰鍰：
一、違反第四條之一規定，未依規定程序通報有關機關處理者。
二、違反第四條之二規定，未於開業之日起七日內報請當地主管機關備查者。
三、違反第十一條規定，選用董事、監察人或經理人，或未將董事、監察人或經理人之名冊於限期內報請備查者。

有左列情事之一者，主管機關得處新臺幣二十萬元以上一百萬元以下罰鍰：
一、違反第十三條規定，拒絕接受檢查或不提供資料者。
二、違反第十五條規定，發生侵害委任人權益之情事者。

有前二項各款情事之一，經限期改善，而屆期不改善或再次違反者，主管機關得處停止營業一個月以上一年以下。