設置證券商，發起人應檢具左列書件向本會申請許可：
一、申請書（格式如附件一）。
二、公司章程。
三、營業計劃書：載明業務經營之原則、內部組織分工、人員招募、場地設備概況及未來三年之財務預測。
四、發起人會議記錄。
五、發起人名冊（格式如附件二）。
六、發起人無第四條規定各款情事之聲明文件（格式如附件三）。
七、已依第七條規定存入款項之證明文件。
八、已依第八條規定取得電腦連線之承諾文件。
九、其他經本會規定應提出之文件。