本標準依證券交易法（以下簡稱本法）第四十四條第四項規定訂定之。

證券商得經營之業務項目，由金融監督管理委員會（以下簡稱本會）按證券商種類依本法及本標準之規定分別核定，並於許可證照載明之；未經核定並載明於許可證照者，不得經營。