調處委員辦理調處事項，不得有下列行為：
一、對非依法令所為之查詢，洩漏所獲悉之秘密。
二、與當事人等有關人員有款項、有價證券之借貸情事。
三、對於調處事項有違背職務之行為，要求期約或收受不正當利益。
四、其他違反證券、期貨管理法令、證券投資信託及顧問管理法令或本會規定應為或不得為之情事。