依第十條至第十五條規定申請經營期貨交易輔助業務，有下列情事之一者，本會得退回其申請：
一、申請書件不完備或應記載事項不充分，經通知限期補正，逾期未能完成補正者。
二、申請書件有虛偽不實之記載者。
三、其他違反本法或本規則之限制或禁止規定者。