證券期貨控股事業應於依法辦妥公司登記後，檢具下列書件，向主管機關申請核發營業執照。
一、公司登記證明文件。
二、公司章程。
三、股東名冊及股東會議事錄。
四、董事、監察人、經理人名冊及無證券交易法第五十三條、期貨交易法第二十八條規定情事之書面聲明。
五、董事會議事錄。
六、受僱人名冊及資格證明。
七、其他經主管機關規定之書件。

證券期貨控股事業辦理公司登記後，未於六個月內申請核發許可證照者，主管機關得廢止其核准。但有正當理由，於期限屆滿前，得申請主管機關核准延展；延展期限不得超過六個月，並以一次為限。