大陸地區投資人辦理前條第一項之登記，有下列情形之一者，證券交易所或期貨交易所得不予登記：
一、登記書件內容或事項有虛偽不實之情事。
二、登記書件不完備或應記載事項不充分，經通知限期補正，屆期未能完成補正。
三、違反本辦法或證券、期貨交易管理法令，情節重大。
四、依證券或期貨交易管理法令，經證券交易所或期貨交易所註銷登記。

大陸地區投資人經登記後，發現有前項各款情事之一者，證券交易所或期貨交易所得註銷其登記。