證券商設置分支機構，應檢具左列書件向本會申請許可：
一、設立分支機構申請書（格式如附件八）。
二、公司章程或相當於公司章程之文件。
三、營業計劃書：載明分支機構業務經營之原則、內部組織分工、人員招募、場地設備概況及未來三年之財務預測。
四、董事會（理事會）議事錄。
五、第十一條規定之內部控制制度（含分支機構）。
六、已依第二十二條第二項或第三項規定取得電腦連線之承諾文件。
七、其他經本會規定應提出之文件。