經營櫃檯買賣事業應檢具申請書及下列書件，向主管機關申請：
一、公司章程。
二、營業計畫書。
三、發起人名冊，載明姓名或名稱、住址及出資金額。
四、發起人會議紀錄。
五、其他經主管機關規定之書件。

前項第二款營業計畫書，應載明下列事項：
一、有價證券及其他金融商品櫃檯買賣之規範事項。
二、事業內部組織與內部會計控制事項。
三、櫃檯買賣之電腦規劃事項。
四、其他有關業務經營事項。